期貨從業考試《期貨法律法規》睡前小練（二）

期貨從業考試《期貨法律法規》睡前小練（二）有哪些題目呢？

期貨從業人員資格考試是屬於期貨從業准入性質的入門考試，也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》，只有在通過這兩門考試之後，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

試題範例：

6、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。

A.予以警告

B.沒收違法所得，並處3萬元以下罰款

C.撤銷任職資格

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

參考答案：BD

7、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以採取的監管措施有（）。

A.註銷從業資格

B.責令改正

C.監管談話

D.出具警示函

參考答案：BCD

8、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得（）。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.代理客户從事期貨交易

C.中國證監會禁止的其他行為

D.參加後續職業培訓

參考答案：ABC

9、《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》是根據（）制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

參考答案：BCD

10、對於依法委託其他機構從事中間介紹業務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行一系列制度外，還應當監督檢查（）。

A.是否存在非法委託或者超範圍委託等情形

B.在通知客户追加保證金、客户出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險

C.是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則

D.在辦理開户、行情和交易系統的安裝維護、客户投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定

參考答案：ABCD