證監會具體做什麼

概念 證監會的全稱為“中國證券監督管理委員會”，乃是直屬於國務院的正部級事業單位。它在國務院授權下，依照法律法規，統一監督管理全國證券期貨市場，維護其秩序。 發展 證監會是在1992年10月，和國務院證券委員會一起成立的。在當時，國務院證

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

主要有四個崗位類型： 1、證監財金類：從事證監會系統幹部人事管理工作，從事債券市場評級業務監管、國際評級交流、資產證券化日常監管。 2、證監會計類：制定會計師事務所、資產評估機構，從事證券期貨相關業務的監管規則與業務規則；監管會計

監管證券期貨市場

國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。 依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責： （一）研究和擬定證券期貨市場

依法對證券的發行、交易、登記、託管、結算，進行監督管理；依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資諮詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動，進行監督管理；依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施。

要參加國考的，另外要看專業目錄，銀監會要求是金融學碩士。 報考特殊專業職位（銀監監管類）、特殊專業職位（銀監綜合類）、特殊專業職位（銀監法律類）、特殊專業職位（銀監統計類）、特殊專業職位（銀監計算機類）的人員，先參加2013年11月23

維護證券期貨市場秩序

保薦代表人指上市後備企業和證監會之間的中介，相當於這家企業的代表，向證監會作擔保推薦企業上市。 工作內容 1、負責證券發行、承銷項目的開發及執行； 2、與項目相關機構的主管部門（包括中國證監會、交易所、證監局、證券業協會）進行溝通，

依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核准權；依法對證券業協會的活動進行指導和監督；依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處。

股票市場上證監會發布的風險預警作用是告誡股民不要盲目跟風，做足功課、理性投資、注意股市的變化情況，做好預防股票下跌措施。 有很大一部分股民對於風險預警是不太在意，更多是隻關注自己的股票狀況，建議是要關注股市風險預警，將其作為自己

公開證券期貨市場信息

期貨交易管理條例》第二十六條： 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易： （一）國家機關和事業單位； （二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員； （

依法監督檢查證券發行和交易的信息公開情況。

光大證券總裁徐浩明是直接負責的主管人員，楊赤忠（助理總裁、分管策略投資部）、沈詩光（計劃財務部總經理）、楊劍波（策略投資部總經理）是其他直接責任人員，證監會對以上四位負責任處以終身證券市場禁入的處罰，並沒收光大證券非法所得8721

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證監會對光大證券在烏龍指事件中做出什麼處罰

光大證券總裁徐浩明是直接負責的主管人員，楊赤忠（助理總裁、分管策略投資部）、沈詩光（計劃財務部總經理）、楊劍波（策略投資部總經理）是其他直接責任人員，證監會對以上四位負責任處以終身證券市場禁入的處罰，並沒收光大證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5.23億。

公司董祕梅鍵也因誤導公眾被罰，證監會稱，身為公司履行信息披露責任人，未作核實即以個人身份發表言論，加劇了市場波動，造成誤導，違反了《證券法》第78條第二款關於禁止證券公司從業人員在證券交易活動中做出信息誤導的規定，對董祕梅鍵責令改正並處罰款20萬元。

另外，證監會還停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），責令光大證券整改並處分有關責任人。此前，於光大證券“8.16”事件發生之後，其非金融企業債務融資主承銷業務也被暫停。原策略投資部總經理楊劍波也被停職，而總裁徐浩明也於8月22日辭任。

反正光大是財政部的 罰的錢一樣入了財政

新三板轉板要做哪些工作 證監會受理 暫停交易 證監局輔導備案公告

二、新三板的轉板（IPO）步驟簡析

第一步：IPO輔導

企業要IPO，首先得經歷IPO輔導階段。根據現行標準，不再強制要求IPO輔導時間超過一年。由於新三板掛牌企業已經完成了股改等規範性的資本操作，成為公眾公司，因此有利於這些企業快速通過輔導階段。

比如，*年4月8日，海容冷鏈開始進入IPO上市輔導期，同年11月4日海容冷鏈向證監會提交了上市申請。其完成輔導上市工作耗費的時間約為半年。如果企業進入輔導上市，首先要向證監會申報輔導備案，而期間這些股票若無重大事項，則仍處於可交易狀態，而這也為投資者提供了進入的機會。

第二步：證監會受理後停牌

如果説企業宣佈IPO輔導無法證明其決心，那麼當證監會受理其文件後，這一切就更明朗了，依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》4.4.1條規定，企業隨後須在新三板停止轉讓。

*年11月4日海容冷鏈向證監會提交了首次公開發行A股股票並上市的申請，並於*年11月6日領取了《中國證監會行政許可申請受理通知書》，自*年11月9日起，其在全國中小企業股份轉讓系統暫停轉讓至今。

第三步：取得上市批文摘牌

根據相關規定，在新三板二級市場參與進去的投資者，當標的IPO後，這些投資者還面臨着一年的鎖定期。

考慮到一年的鎖定期，投資者即使沒有在股價最高點退出，相信隨着時間的推移，Pre-IPO標的上市後，其估值終將向A股的同行業平均估值修復。從現有的平均估值水平來看，作為穩健的價值投資。在幾年間獲得兩倍甚至數倍的收益，相信也遠遠跑贏市場平均水平了。

搞清楚變現路徑後，面對可觀的預期收益率，投資者該什麼時候下手呢？

機構人士表示，當投資者看到新三板掛牌企業的做市商選擇退出，而這家企業又已經接受完IPO輔導。此時或許是最佳的進入時機。至於投資標的的選擇，最重要的還是行業，應該選擇行業估值相對A股具有較大折價的，並且不是處於行業景氣週期頂端的公司。

除開户資金達到500萬元准入門檻的新三板合格投資者外，其他投資者是否有機會參與？除去墊資開户，此前市場有消息稱Pre-IPO的企業股東中有契約型私募基金、資產管理計劃和信託計劃，其持有擬上市公司股票必須在申報前清理。雖説沒有正式文件，但最好還是避免以這樣的方式進入。

證監會對恆康醫療內幕案做出了什麼處罰決定？

證監會日前公佈了對恆康醫療股票內幕交易案的處罰決定，沒收違法所得並處以罰款，罰沒款項總額超1.4億。本案是近年來證監會罰沒金額最高的內幕交易案之一。

經證監會上海專員辦調查，為實現恆康醫療由製藥向醫療服務的戰略轉型，恆康醫療於2013年在全國收購多家醫院，並對外發布公告。劉嶽均、王國祥、薛兵元三人利用知悉的內幕信息，實際使用9個證券股票賬户，在內幕信息敏感期內累計淨買入恆康醫療股票546.61萬股，涉及成交金額逾1.46億元，非法獲利3541.33萬元。

據統計，恆康醫療內幕交易沒收違法所得並處罰款，罰沒款項總額超1.4億元，這也是證監會近年來罰沒金額最高的內幕交易案之一。而本案當中的劉嶽均用於進行內幕交易的賬户就多達7個，這給本案的調查帶來了眾多挑戰。

證監會調查人員：上述幾個當事人，尤其是劉嶽均，他使用的帳户都不是自己本人的帳户。帳户之間的關聯在我們調查之初在沒有掌握大量證據的前提下是比較難以分析的，而且帳户的分佈也比較分散，需要我們通過大量深入細緻的調查，才能夠找到相關的關聯關係，才能把這些帳户去關聯到最終劉嶽均這個帳户的實際控制人身上。

證監會批准的能做外盤期貨的期貨公司有哪些

過內很多家期貨公司在香港都有期貨營業部，都可以做外盤，永安期貨是比較早的一批在香港經營的國內期貨公司。

企業IPO時保薦人是做什麼的？

保薦制度的主要內容：

證券發行上市保薦制度是指公司公開發行證券及證券上市時，必須由具有保薦資格的保薦機構推薦。在保薦制度下，企業發行股票並上市不僅要有保薦機構保薦，還需要具有保薦代表人資格的從業人員具體負責保薦工作。

證券發行上市保薦分為兩個階段：盡職推薦和持續督導。從保薦機構與發行人簽訂保薦協議到中國證監會正式受理公司申請文件和完成發行上市為盡職推薦階段。證券發行上市後，企業即進入持續督導階段，保薦機構需要在一定的期間內對發行人進行持續督導。

擴展資料：

具體審核環節：

1、材料受理、分發環節

中國證監會受理部門工作人員根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》（證監會令第66號）和《首次公開發行股票並上市管理辦法》（證監會令第32號）等規則的要求，依法受理首發申請文件，並按程序轉發行監管部。

發行監管部綜合處收到申請文件後將其分發審核一處、審核二處，同時送國家發改委徵求意見。審核一處、審核二處根據發行人的行業、公務迴避的有關要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。

2、見面會環節

見面會旨在建立發行人與發行監管部的初步溝通機制。會上由發行人簡要介紹企業基本情況，發行監管部部門負責人介紹發行審核的程序、標準、理念及紀律要求等。

見面會按照申請文件受理順序安排，一般安排在星期一，由綜合處通知相關發行人及其保薦機構。見面會參會人員包括髮行人代表、發行監管部部門負責人、綜合處、審核一處和審核二處負責人等。

參考資料來源：百度百科-首次公開募股